Методологические аспекты инструментальной «детекции лжи»

Е.С.Исайчев, С.А.Исайчев.

Методологические аспекты инструментальной «детекции лжи».

Methodological aspects of the instrumental "lie detection".

В статье проводится анализ различных подходов к созданию методологической и теоретической основы моделей поведения человека в процессе выявления умышленно скрываемой им информации с использованием инструментальных методов.

В качестве наиболее адекватного методологического подхода для построения теоретической модели такого поведения предлагается использовать основные категории теории функциональных систем П.К.Анохина.

 

Приводятся результаты подтверждающие эффективность системного подхода для анализа психофизиологических и поведенческих феноменов регистрируемых разными методами и на разных уровнях организации человека в процессе прохождения тестирования на полиграфе.

 

Ключевые слова: скрываемая информация; полиграф; детекция лжи; научный базис.

Key words: Concealed Information; Polygraph, Detection of Deception; Scientific Basis.

Проблема поиска надежных объективных технологий для выявления умышленно скрываемой человеком значимой информации,  в последние десятилетия приобрела особое значение и актуальность. Это связано, прежде всего, с активным использованием  разнообразных методов «детекции лжи»  в психологической практике и оперативно - розыскной деятельности.  В свою очередь, практический интерес к развитию и применению инструментальных и поведенческих методов выявления обмана, связан с общим ростом в стране экономической и уголовной преступности, увеличением числа террористических актов, распространением незаконно приобретенного оружия, наркотиков, использованием поддельных документов и т.п. В последнее время, также наблюдается активное внедрение в психологическую практику кадрового тестирования методов инструментального психофизиологического опроса с применением полиграфа, который довольно часто используется в коммерческих и государственных организациях при проведении структурированных интервью и скрининговых проверок. Применение  психофизиологических методов регистрации показателей центральной и периферической НС  также резко повышает эффективность психологической диагностики и коррекционной работы, поскольку позволяет психологу объективно выявить наиболее личностно значимые для человека проблемные области и поведенческие ситуации, а также проводить мониторинг эффективности коррекционных мероприятий.

В научном плане проблема достоверности выявления скрываемой информации имеет длительную историю и включает  различные аспекты построения адекватной методологической и теоретической основы применения психофизиологических методов для выявления и описания сложных психологических и когнитивных процессов, реализующих поведение человека в ситуациях умышленного сокрытия информации. Основной фундаментальной проблемой в этой области была и остается психофизиологическая проблема. В методологическом аспекте, суть ее в том, что для диагностики динамических изменений психологических явлений, а иногда - философских понятий и категорий, прямо используются количественные методы регистрации и анализа отдельных параметров физиологических процессов. Такой подход в значительной степени связан с историей развития и применения психофизиологических методов для диагностики скрываемой информации.

Первые инструментальные методы детекции лжи появились в начале ХХ века и базировались на регистрации и анализе динамики сугубо физиологических параметров; артериального давления, пульсограммы, кожно-гальванической реакции  и частоте дыхательных циклов. Несколько успешных попыток применения аппаратных методов в практике раскрытия уголовных преступлений поставили вопрос об их надежности.  С тех пор началась интенсивная теоретическая и исследовательская работа по изучению психофизиологических   механизмов, процессов и состояний, сопровождающих поведенческие акты сокрытия значимой для индивида информации, а также поиску объективных методов и надежных критериев оценки лжи. В теоретическом плане исследователи пытались построить непротиворечивую модель, которая могла бы объяснить различия физиологических реакций при ложных и правдивых ответах регистрируемых полиграфом.

В основу большинства теоретических моделей зарубежных исследователей были положены концепции о генеральных факторах, которые являлись детерминантами психофизиологической организации или поведения человека  в условиях проведения опроса с применением полиграфа. В качестве основных категорий для объяснения психофизиологических изменений регистрируемых в процессе прохождения тестирования на полиграфе используются категории психологии поведения и когнитивной психологии. Подробный анализ и систематизации таких концепций представлены в ряде работ известных западных и отечественных исследователей и специалистов-практиков [15; 21; 23; 24; 34; 30; 41; 66]. В данной статье основной акцент сделан на методологических аспектах проблемы диагностики умышленно скрываемой информации, поэтому здесь мы ограничиваемся кратким изложением основной сути предлагаемых теорий и их психофизиологической интерпретации.

Одна из первых попыток теоретического объяснения механизмов возникновения различных физиологических реакций при  прохождении тестирования на полиграфе была предпринята Р.Дэвисом [34]. Он сформулировал три основных теории: теория «угрозы наказания» (threat of punishment theory), теория «конфликта» (conflict theory), «условно-рефлекторная» теория (conditioned response theory). Позже,  Г. Бен-Шахаром и Дж. Фюреди [30] все теоретические концепции и модели  были условно разделены на два класса: 1) теории, в основе которых лежат мотивационные и эмоциональные факторы как важнейшие детерминанты психофизиологической организации человека; 2) теории, базирующиеся на когнитивных факторах, определяющих поведение человека в целом.

К  классу «мотивационно-эмоциональных» теорий относятся: теория «угрозы наказания», теория «конфликта», «условно-рефлекторная» теория.

 

 Теория «угрозы наказания». Смысл данной теории сводится к тому, что лицо виновное в преступлении испытывает сильный страх разоблачения, сопровождающийся активацией симпатического отдела вегетативной НС, изменения параметров которой и регистрируются полиграфом.

Теория «конфликта». Согласно этой теории, физиологические реакции будут больше тогда, когда имеет место синхронная активация двух диаметрально направленных психологических процессов: 1) процесс «говорить правду об обстоя­тельствах некоторого события»; 2) процесс «лгать по поводу причастности к этому событию».  Конфликт между двумя этими разно направленными тенденциями приводит к разбалансировке компенсаторных механизмов организма причастного лица и раз­витию выраженных физиологических реакций в ответ на предъявление проверочных вопросов.

«Условно-рефлекторная» теория. Условно-рефлекторное научение является одним из видов приобретения индивидуального опыта.  Согласно этой теории, если человек совершил какое-либо преступление, то при предъявлении релевантного стимула у него активируются ассоциативные связи с центрами регуляции поведения, которые были активными при совершении преступления, что и вызывает изменения в регистрируемых физиологических процессах. Последователи этой теории считают, что чем тяжелее было совершенное преступление, тем сильнее будут реакции вызванные критическими вопросами.

Общим недостатком теорий «мотивационно-эмоционального класса», по мнению ведущих зарубежных и отечественных специалистов [15; 24; 40; 52; 57; 65], являются сложности при объяснении значительной успешности детекции лжи в мягких условиях. В случаях, когда у испытуемых нет высокой мотивации избегать обнаружения лжи, когда вообще не требуется лгать, когда испытуемые не пытаются скрывать значимую информацию и даже, когда испытуемые не подозревают, что их реакции регистрируются полиграфом.

К классу когнитивных теорий были отнесены: теория активации (arousal theory),  дихотомизационная теория (dichotomization theory), ориентационная теория (orienting theory) и некоторые информационные теории. Когнитивный аспект этих теорий обусловлен тем фактом, что для человека участвовавшего в преступлении, стимулы или признаки с которыми он сталкивался в процессе совершения преступления приобретают большее личностное значение.

Теория активации. Согласно этой теории,  регистрируемые полиграфом изменения параметров происходят из-за различной активационной силы предъявляемых стимулов [28;29]. Стимулы или признаки, которые связаны с расследуемым преступлением, имеют большее значение для человека  если он в нем участвовал, чем нейтральные и не связанные с данным преступлением стимулы.  Для объяснения этого феномена Ликкеном [48] вводится понятие «знание виновного». Его суть заключается в том, что признак преступления будет иметь особое значение только для виновного субъекта, вызывая более сильный ориентировочный рефлекс, чем на другие признаки, не связанные с преступлением. Для субъектов, которые не осознают себя виновными, все признаки (связанные и не связанные с преступлением) равны и вызывают обыкновенные ориентировочные рефлексы, которые будут угасать при повторениях. Реакция на признаки связанные с преступлением не угасают.

Ориентационная теория. В основу этой теории были положены работы Е.Н. Соколова [58; 59; 60; 61по исследованию ориентировочного рефлекса .  Эта теория предложена М.Клейнером [44] как теоретическое обоснование тестирования на полиграфе. Он попытался объяснить различие в реагировании человека на контрольные и проверочные вопросы в процессе его тестирования на полиграфе, опираясь на понятия «новизна стимула» и «ориентировочный рефлекс».

Дихотомизационная теория. Сформулирована в работах Либлича и Бен-Шахара  [31; 32; 47]. Психофизиологической основой этой теории является различие в выраженности реакции привыкания на предъявление значимых или нейтральные (релевантных и иррелевантных) для субъекта стимулов в процессе прохождения опроса с использованием полиграфа. Реакция на значимые стимулы, как в лабораторных так и в полевых условиях – всегда больше, чем реакция на нейтральные стимулы. Авторы используют для объяснения различий ответов на значимые и нейтральные стимулы - понятие «нервной модели стимула» Е.Н.Соколова [59; 60], которая индивидуальна и специфична для каждой категории стимулов.

Информационные теории. Канадский исследователь Р. Хеслгрейв [41] для объяснения повышения психического напряжения во время лжи предложил  ряд теорий, используя в качестве основного фактора  понятие информации. Теория количества информации полагает, что в процессе лжи  используется большее количество информации, что и вызывает более высокую активацию.  Теория возвращения затруднений устанавливает, что ложная информация о фактах, объектах и ситуациях является более трудной для изложения, чем истинная и это усиливает возбуждение. Теория новизны используемой информации предполагает, что возрастание психического напряжения происходит из-за образования новой ассоциации непривычного ложного ответа с вопросом.

 

В отечественной науке также был сформулирован ряд теоретических подходов к объяснению возможных механизмов психофизиологических процессов, выявляемых в ходе опросов с применением полиграфа.

Информационная теория эмоций. Одна из первых концепций, пытающихся объяснить всю совокупность психофизиологических феноменов возникающих в процессе опроса с использованием полиграфа, была построена на базе информационной теории эмоций П.В.Симонова [18; 19]. Согласно этой теории как негативные, так и позитивные эмоции определяются актуальной потребностью человека и вероятностью ее удовлетворения. Существует объективная зависимость интенсивности эмоционального напряжения от величины потребности и разницы между необходимой и имеющейся информацией о возможности ее удовлетворения. Оценка вероятности осуществляется на основе индивидуального опыта и может прогнозироваться на осознаваемом и на неосознаваемом уровне. Применительно к полиграфологическим исследованиям целью проверяемого субъекта является удовлетворение потребности в сокрытии значимой для него информации. Эмоциональная реакция вызывается дефицитом прагматической информации о возможности удовлетворения данной потребности и отражается в динамике регистрируемых полиграфом психофизиологических показателей.

Мотивационная теория. Мотивационная теория В.А. Варламова и Г.В. Варламова [2; 3] близка по идеологии к информационной теории эмоций П.В.Симонова. В качестве базовых конструктов модели используются понятия «мотивация», «эмоциональное напряжение», «индивидуальные особенности НС», функциональные состояния» и отдельные категории системного подхода. По мнению авторов, психофизиологические реакции организма в процессе проведения тестового опроса с использованием полиграфа представляют собой комплексную систему. Авторами предложена следующая формула: ЭН = УМ + ФСО + ИО,  где: ЭН - эмоциональное напряжение, УМ - уровень мотивации, ФСО - функциональное состояние организма обследуемого, ИО - индивидуальные особенности нервной системы.

Теоретическая концепция целенаправленного исследования памяти. Эта теория была сформулирована одним из основоположников и ведущих специалистов в области применения  полиграфа Ю.И.Холодным [23; 24]. Анализируя работы своих предшественников в этой области и основываясь на собственных исследованиях, автор приходит к заключению, что построить цельную теорию, которая могла бы объяснить множество фактов, устойчиво наблюдаемых при проверке человека на полиграфе, возможно только в результате исследования психологических явлений во взаимосвязи с нейрофизиологическими механизмами деятельности мозга. Одним из базовых конструктов этой теории является понятие «Психофизиологический феномен» (ПФ),  «…который заключается в том, что внешний стимул (слово, предмет, фотография и т. п.), несущий человеку значимую в конкретной ситуации информацию о событии, запечатленном в его памяти, устойчиво вызывает физиологическую реакцию, превышающую реакции на родственные (однородные) стимулы, предъявляемые в тех же условиях, но не связанные с упомянутым событием и не несущие человеку ситуационно значимой информации». [24].   Суть теории целенаправленного тестирования памяти заключается в том, что в ходе тестирования на полиграфе образы событий (явлений), хранящиеся в памяти человека, могут быть намеренно актуализированы с помощью целевой установки и обнаружены по регистрируемым физиологическим реакциям, возникающим в ответ на предъявляемые ему (человеку) специальным образом подобранные и сгруппированные стимулы [24].

Теория динамики активности внимания. Сформулирована в работах известных специалистов в области тестирования скрываемой информации Сошникова А.П. и Пеленицына А.Б. [21].  Авторы,   признавая, что определенную роль в процессе возникновения и развития психофизиологических реакций  человека под воздействием внешних и внутренних стимулов  играют все основные психические функции  человека (память, эмоции, процессы переработки информации и т.п) - приоритетное  значение  в этом процессе  отдают функции внимания. Состояние и динамика внимания, а также связанные с ними физиологические изменения обследуемого лица, являются, по мнению авторов, тем универсальным механизмом, который составляет основу практически всех известных методов использования полиграфа для оценки сообщаемой человеком информации [21, стр.136-137].

Адаптационно-энергетический подход. Сформулирован одним из основоположников российской школы полиграфологов Л.Г Алексеевым [1].

 Суть предлагаемой концепции состоит в том, что работа всех регулирующих систем организма человека направлена на сохранение его целостности (поддержание гомеостаза). Любое внешнее воздействие в первую очередь адресуется к системам дыхания и кровоснабжения, поскольку именно они обеспечивают доставку кислорода жизненно важным органам и тканям человека. Эмоциональная реакция человека в ответ на такое воздействие рассматривается как динамично протекающий энергетический процесс, в котором величина энергетических затрат индивида характеризуется глубиной изменений и степенью включенности вегетативных функций различного уровня в общий процесс реагирования. Энергетическим сырьем, обеспечивающим возможность адаптации организма, является кислород, поставляемый системами кровоснабжения и дыхания. Деятельность именно этих двух систем отражает, в первую очередь, уровень энергетических затрат организма. Регистрируя уровень функционирования только этих систем можно судить о силе действующих на человека факторов.

Теория «направленной актуализации динамических личностных смыслов сознания» сформулирована в работах ведущих отечественных специалистов Молчанова А.Ю., Оглоблина А.Ю., Бабикова А.Ю. [12; 15]. Авторы считают, что полная (включающая в себя все этапы проверки) технология инструментальной «детекции лжи» является комплексным методом, находящимся на стыке экспериментальной психологии, общей физиологии и криминалистики. С психологической же точки зрения, полиграфная проверка представляет собой тестирование сознания или, если говорить точнее, процедуру ранжирования стимулов (в условиях действия специальной установки) на основе степени выраженности актуализируемых ими динамических личностных смыслов сознания обследуемого.

Из приведенного обзора видно, что отечественные ученые, в качестве детерминант динамических изменений психофизиологического состояния в процессе тестирования на полиграфе, опирались на категориальный аппарат, разработанный в отечественной психологии. В качестве основных категорий при построении теорий и концепций в  этой области использовались категории мотива, деятельности, личности. Часто в качестве базовых конструктов моделей и теорий их создатели опирались на доминирование и главенствующую роль отдельных высших психических функций, таких как эмоции, внимание, память.

Несмотря на разнообразие теоретических моделей, предложенных для объяснения психофизиологического феномена при прохождении тестирования на полиграфе, большинство отечественных исследователей разделяют  сформулированный  А.Р.Лурия  генеральный принцип технологии полиграфных проверок: «…единственная возможность изучить механику внутренних "скрытых" процессов сводится к тому, чтобы соединить эти скрытые процессы с каким-нибудь из одновременно протекающих рядом и доступных для непосредственного наблюдения процессов поведения, в которых внутренние закономерности и соотношения находили бы себе отражение» [9; 12]. Такой подход в практическом плане вполне оправдан. Как показывает практика, вероятность ошибки опытного профессионального полиграфолога составляет 5% – 7%. Но в теоретическом и методологическом плане использование парадигмы параллельной динамики психических и физиологических процессов порождает массу проблем. Прежде всего,  проблем чисто психологических. Какие именно психические процессы играют ведущую роль при выборе ложного ответа, как, когда и каким образом они вызывают психофизиологические и поведенческие реакции?  В зависимости от ответа на эти вопросы предлагаются и теоретические модели возможных механизмов лжи. Но поскольку сам генеральный принцип остается неизменным, каждая из теорий может объяснить отдельные психофизиологические феномены, но не способна построить непротиворечивую модель о взаимодействии психологических и нейрофизиологических механизмов определяющих поведение человека в процессе умышленно скрываемой им информации.

Методическая база, применяемая в этой области, постоянно расширяется. В настоящее время для выявления скрываемой информации разрабатываются новые подходы, которые используют собственные методы регистрации, анализа и интерпретации различных показателей, параметров и характеристик. Условно, по используемым методам, можно выделить три подхода:

1) Психофизиологический. Включает регистрацию и анализ традиционных для полиграфа методов контроля психофизиологических реакций периферической нервной системы.

2) Нейропсихологический. Применяет методы регистрации и анализа электрической и функциональной активности мозга. Анализ динамики электрической активности мозга осуществляется методами нейровизуализации ФМРТ, ПЭТ, электроэнцефалографии (ЭЭГ) и когнитивных вызванных потенциалов (КВП) мозга.

 3) Поведенческий.  Охватывает широкий спектр методов регистрация и анализа психологических характеристик, параметров речи и поведения.

 

В настоящее время в практической области детекции скрываемой информации доминирует первый подход (психофизиологический). Он базируется на регистрации и анализе реакций периферической нервной системы. Традиционно используются отдельные показатели электрокардиограммы (ЭКГ), кожно-гальванической реакции (КГР), фотоплетизмограммы (ФПГ), артериального давления (АД), дыхания, тремора и т.п. Динамика этих показателей отражает комплексную неспецифическую реакцию в ответ на провоцирующие стимулы, связанные с содержанием скрываемой информации.

 

Таким образом, несмотря на видимые различия в базовых конструктах положенных в основу теоретических моделей, используемых в рамках психофизиологического подхода, реальные практические выводы о категориях лжи/правды всегда основываются на динамических изменениях показателей вегетативной НС. То есть, коррелятами участия психических процессов и состояний, в процессе сокрытия значимой для субъекта информации являются неспецифические реакции эмоционального напряжения и стресса.

Нейропсихологический подход, акцентирует внимание на выявлении корреляционных взаимосвязей когнитивных и психофизиологических процессов в поведении человека при умышленном сокрытии информации. Наиболее перспективными считаются два направления: 1) анализ динамических изменений электрической активности мозга - ЭЭГ и когнитивных вызванных потенциалов (КВП); 2) исследование функциональной активности мозга методами нейровизуализации.  

Исследования  по первому направлению  ведутся с 80-х годов прошлого века и направлены на поиск нейрофизиологических коррелятов скрываемой информации. В ряде работ [38; 39; 53; 54; 55; 56] было показано, что отдельные компоненты КВП и их амплитудно-временные характеристики, могут служить индикаторами когнитивных процессов, определяющих поведение человека в ситуациях ложных и правдивых ответов на значимую для него информацию. Известно также, что конфигурация и распределение компонентов КВП по скальпу, их амплитуда и латенция значительно меняются в зависимости от целого ряда факторов [39; 54; 55; 62; 63]. Изменение экспериментальной парадигмы, порядка предъявление стимульного материала и инструкции, условия регистрации и усреднения ответов  –  все это значительно меняет анализируемые параметры КВП [6; 7; 8; 38; 43; 54; 62; 63]. Кроме того, техника регистрации КВП требует накопления достаточно большого количества (до 30) одиночных ответов, что препятствует их использованию совместно с традиционными методами тестирования на полиграфе. Для эффективного использования параметров биоэлектрической активности мозга в качестве индикаторов когнитивных процессов необходимо выявить их устойчивые пространственно-временные взаимосвязи с физиологическими процессами, с одной стороны, и психологическими, поведенческими методами детекции лжи, с другой. В настоящее время в этой области ведутся интенсивные исследования и получены обнадеживающие результаты [6; 7; 8;38; 39; 43; 53; 54; 56].

Второе   направление связано с использованием методов нейровизуализации – позитронно-эмиссионной томографии (ПЭТ) и функциональной магнитно- резонансной томографии (ФМРТ). Количество публикаций по этой тематике в рейтинговых журналах  (включая Nature Neuroscience and Science) постоянно растет [37; 51]. Интерес к этому направлению связан с тем, что прямые измерения активности мозга могут помочь решить проблемы, которые не решаются с помощью полиграфа. Многие авторы считают, что в отличие от традиционных методов регистрации эмоционального или стрессового напряжения, методы нейровизуализации прямо отражают активацию структур мозга связанных с протеканием когнитивных процессов во время реализации ложных ответов [33; 37; 45].

Основной проблемой этого направления остается наличие межиндивидуальных различий и недостатки существующих парадигм тестирования [51.  Как известно, технологии регистрации КВП и нейровизуализации требуют накопления сигнала, т.е. релевантный и иррелевантный стимулы предъявляются большое количество раз и с разной вероятностью. В области полиграфных проверок под тестом понимают конкретную реализацию базового логического принципа той или иной методики [15]. Наиболее часто  в ходе полиграфных исследований используются следующие методики или парадигмы: 1) методика (выявления) скрываемой информации (concealed information technique); 2) методика (техника) контрольных вопросов (control question technique); 3) методика проверочных и нейтральных вопросов (relevant and irrelevant question technique).

Тесты одной методики опираются на единый логический принцип, но отличаются друг от друга: а)         количеством вопросов; б)    порядком их компоновки; в)         видами используемых контрольных вопросов; г) системой обработки полученных данных. В зависимости от проблемной ситуации используется какой-либо из этих тестов, их комбинации или модификации. Количество, содержание, формулировка  и порядок предъявления вопросов в разных тестах имеют свою специфику.

Логическое построение и технологии проведения тестов по выявлению скрываемой информации методами психофизиологического исследования с использованием полиграфа, нейровизуализации и методом КВП также значительно различаются. И это не позволяет проводить корректную процедуру тестирования с использованием совокупности этих методов. Основной проблемой здесь является поиск новой парадигмы тестирования позволяющей проводить параллельную регистрацию показателей периферической НС и показателей активности головного мозга, регистрируемых методами нейровизуализации, ЭЭГ и КВП.

Третий подход (поведенческий), акцентирует внимание на анализе психологических характеристик, вербальных и невербальных поведенческих признаков лжи [26; 27; 35; 36; 64; 65]. Различными авторами выделяются основные компоненты или причины, лежащие в основе наблюдаемых признаков обмана. Эти компоненты связаны с тем, что переживает индивид во время транслирования неправды. Наиболее значимыми компонентами обмана являются: когнитивный, эмоциональный, состояние возбуждения, удержание контроля.

Наиболее фундаментальное исследование вербальных и невербальных признаков обмана представлено в обзоре ДеПауло и др. [35]. Авторы выделили 158 возможных индикаторов обмана, встречающихся в открытых публикациях. По результатам глубокого мета-анализа литературных данных  были выделены пять категорий признаков обмана:

1) Сдержанность речи и поведения (лжецы реагируют более сдержанно, с меньшим количеством деталей и медленней (задержки реагирования больше, речь медленнее));

2) истории, рассказанные лжецами – менее убедительны (больше расхождений в подаваемой информации, менее привлекательный и более быстрый и неопределенный  рассказ, менее свободны и менее активны);

3) признаки обнаружения опасения и чувства вины (дистанция, меньшая непосредственность);

4) большая напряженность лжецов;

5) включение меньшего количества недостатков и необычных содержаний в свои рассказы, чем у правдивых рассказчиков.

По этим пяти категориям были выделены 83 признака обмана, которые встречаются в публикациях чаще других. Но даже эти индикаторы, если их используют по одному, слабо коррелируют с обманом. Точность детекции лжи по этим сигналам едва превышает 50%.  Для повышения точности требуется проводить дополнительное долговременное обучение экспертов по специальным методикам [35; 46; 49; 64].

 

Психологические и поведенческие методы диагностики лжи в настоящее время выполняют вспомогательную функцию, поскольку выделяемые разными авторами критерии или признаки лжи значительно различаются в отдельных исследованиях. Эти различия могут быть обусловлены как индивидуальными особенностями испытуемых, так и ошибками диагностических критериев. Чаще всего используется анализ речевых высказываний, мимики, жестикуляции, телодвижений, и т.п. [13; 14; 22; 35; 36; 40].  

 

Несмотря на большое количество публикаций на эту тему, достоверность психологических и поведенческих признаков обмана очень низка. Для реальной верификации таких невербальных поведенческих критериев необходимо психофизиологическое подтверждение их практической значимости. Систематические исследования такого рода практически отсутствуют. В тоже время есть реальные различия в динамике психофизиологических показателей выявляемых при тестировании на полиграфе, обусловленные индивидуальными особенностями характера, установок, отдельных личностных характеристик и поведенческих стратегий [4; 5; 13; 14; 25; 35; 64; 65].

 

Таким образом, анализ различных направлений, традиционных и новых подходов показывает, что в настоящее время не существует единого подхода, как в теоретическом, так и в практическом плане к анализу поведения человека в процессе выявления умышленно скрываемой им информации. Ни один из существующих подходов не решает основной проблемы детекции лжи и не отвечает на ключевой вопрос:  как связаны психологические процессы с нейрофизиологическими изменениями  в ходе проведения тестирования с использованием полиграфа? 

 

В тоже время, накоплен огромный экспериментальный материал, выделены десятки признаков, которые в некоторой степени отражают особенности психофизиологических, нейропсихологических и поведенческих реакций в ситуациях принятия решения о ложном или правдивом ответе на стимулы теста при использовании той или иной методики. Но признака или группы признаков, которые прямо связаны с ложью, не найдено ни в одном из предложенных методических подходов.

По нашему мнению, наиболее эффективным методологическим инструментом для построения модели лжи является теория функциональных систем П.К.Анохина [2] и теория векторного кодирования Е.Н.Соколова [20]. Если интерпретировать процесс обмана с позиций теории функциональных систем (ТФС), то он представляет собой сложный поведенческий акт, направленный на сокрытие важной для человека информации. Это поведение реализуется специфической функциональной системой (ФС),  которая в ТФС рассматривается как универсальная единица поведения и представляет собой «…единство психологического и физиологического» [16, стр.10]. В таком случае, вопрос о доминирующей в этом процессе высшей психической функции снимается. Понятие «функциональная система» имплицитно включает в себя взаимодействие всех центральных и периферических механизмов, всех необходимых психологических процессов, физиологических и нейрофизиологических механизмов и функций, которые направлены на достижение полезного результата. В терминах ТФС, эти процессы образуют основу стадии афферентного синтеза. Основная задача организма на этой стадии – собрать всю необходимую информацию о различных параметрах внешней и внутренней среды и сформулировать конкретную цель поведения. Поскольку на выбор такой информации оказывает влияние, как конечная цель поведения, так и предыдущий опыт жизнедеятельности, то афферентный синтез всегда индивидуален, и, соответственно, всегда индивидуальна формируемая на данный момент ФС. На стадии афферентного синтеза происходит взаимодействие трех компонентов: мотивационного возбуждения (активации), обстановочной афферентации (информации о внешней среде) и извлекаемых из памяти следов прошлого опыта. Если результаты афферентного синтеза свидетельствуют о наличии угрозы организму, то включаются рефлекторные механизмы эмоциональной и стрессовой реакций. Комплекс этих реакций приводит к изменению различных параметров активности вегетативной НС, которые успешно регистрируются традиционным полиграфом.

Одновременно с процессами афферентного синтеза принимается решение о выработке стратегии поведения в данной ситуации и происходит переход к формированию программы действий, которая обеспечивает выбор и последующую реализацию нужных действий из множества потенциально возможных. Затем команда, представленная комплексом возбуждений командных нейронов, направляется к периферическим исполнительным механизмам и органам, реализующим данные действия: речевой ответ, нажатие на клавишу, выбор объекта.  Коррекция адекватности поведенческого акта и его реализации в каждом зависимости от условий внешней среды и общего функционального состояния человека, контролируется с помощью обратных связей. Мы видим, что на каждой стадии реализации ФС, обеспечивающей процесс обмана – стадии афферентного синтеза, стадии принятия решения, стадии реализации действия и стадии коррекции поведения принимают активное участие различные психические функции, корково - подкорковые структуры и исполнительные механизмы.

 С позиций ТФС: процессам реализации одиночного акта поведения соответствует сложная и динамичная системная структура [17, стр.311]. Эта структура  включает системы, которые неизменно вовлекаются в реализацию данного акта. Условно обозначим их как системы 1 типа.  Кроме того в эту системную структуру включены системы, набор которых модифицируется от реализации к реализации данного акта. Обозначим их как системы 2 типа. Применительно к поведению человека, проходящего тестирование на полиграфе, мы имеем дело с конфликтом двух типов систем. Процесс реализации правдивого ответа осуществляется  нейрональными механизмами  и структурами систем, которые связаны с процессами опознания, категоризации, ментального воспроизведения образов объектов или ситуаций, а также с процессами организации и реализации автоматизированных поведенческих актов. Это системы 1 типа. Их основная  функция - реализация автоматизированных поведенческих актов в часто повторяющихся условиях и ситуациях. Условно назовем их системой правды. Процесс реализации ложного ответа осуществляется системами 2 типа.  Эта система имеет определенную специфику,  которая связана с оценкой степени индивидуальной значимости наличной информации о проблемной ситуации и необходимостью срочной модификации поведения в случае негативного прогноза  реализации стандартного автоматизированного акта (правдивого ответа). 

С этих позиций, процесс умышленного сокрытия информации может рассматриваться как результат конфликта или конкуренции системы 2 типа (система лжи) и системы 1 типа (система правды) при принятии решения  в ситуации выбора ложного или правдивого ответа. Суть конфликта - в выборе автоматизированной стратегии поведения (система правды) в данной ситуации или необходимости срочной модификации поведенческого акта (система лжи), если ситуация оценивается  как угрожающая. Модификация системы лжи сопровождается изменением интенсивности и длительности протекания  психофизиологических, нейрофизиологических и поведенческих процессов, которые могут быть зарегистрированы соответствующими методами и проанализированы в рамках рассмотренных выше подходов.

Анализ экспериментальных данных собранных методами, используемыми в рамках психофизиологического, нейрофизиологического и поведенческого подходов показал, что интенсивность и временные параметры реакций, регистрируемых на разных уровнях психофизиологической организации человека  - являются объективными показателями конфликта систем лжи и правды, которые могут быть использованы для диагностики поведения в процессе умышленного (или неумышленного) сокрытия информации.

Практически, все используемые методы регистрации показателей, используемые в рамках психофизиологического подхода: КГР, ФПГ, ЭКГ, АД и т.п. - критерием ложного ответа считают изменения показателя  по интенсивности и времени ответа. Изменения во временных параметрах и интенсивности поведенческих реакций при проведении ассоциативного эксперимента были показаны еще в работах А.Р.Лурии и А.Н.Леоньтьева [11].

Интенсивность и временные параметры динамики ЭЭГ, КВП являются основным критерием конфликта систем  на нейрофизиологическом уровне. Этот конфликт систем лжи и правды проявляется в изменении частотных характеристик ЭЭГ амплитудно-временных показателей основных компонентов КВП. Установлено, что компоненты КВП, связанные с механизмами оценки стимула и принятия решения о выборе ложного или правдивого ответа изменяются по амплитуде и латенции. При ложном ответе увеличивается амплитуда и латентный период компонента Р300. Данные полученные с помощью метода регистрации КВП достаточно надежны и разработаны эффективные алгоритмы их выделения [6; 8;38; 39; 43; 53; 54; 56].  Данные полученные методами ФМРТ и ПЭТ также показывают, что ситуации связанные с генерацией ложных и правдивых ответов, хорошо коррелируют с изменением активации отдельных мозговых структур или их композиций [33; 37; 45; 51].

На поведенческом уровне, также обнаружены вербальные и невербальные признаки обмана, которые отличаются по интенсивности и временным параметрам их появления и протекания. Но здесь основной проблемой  остается наличие широкого спектра индивидуальных различий. Поведенческие паттерны признаков обмана достаточно разнообразны и индивидуально стабильны, что обусловлено спецификой формирования систем 1 и 2 типа.

Как и любая функциональная система, система обмана формируется в процессе индивидуального развития человека в различные возрастные периоды на различной генотипической и психофизиологической основе. Формируется она спонтанно в зависимости от особенностей индивидуального опыта, специфической окружающей социальной и культурной среды. Формирование системы происходит методом проб и ошибок и подвергается соответствующему отбору. Физиологическое и нейродинамическое обеспечение системы лжи уникально для каждого человека. Даже наиболее стабильные (по сравнению с параметрами ЭЭГ) психофизиологические показатели стрессовой реакции, такие, как параметры дыхания, ЭКГ, КГР, ЭМГ, ФПГ – имеют широкий диапазон межиндивидуальных различий, но при этом образуют достаточно устойчивый индивидуальный паттерн. О разнообразии мозговых механизмов, участвующих в нейродинамическом обеспечении системы обмана, свидетельствуют многочисленные данные, в частности, полученные с использованием современных томографических методов [33; 37; 45; 51].

Рассматривая поведение человека в процессе умышленного сокрытия информации как результат конкуренции двух функциональных систем и исследуя систему пространственно - временных взаимосвязей между физиологическими, психофизиологическими и психологическими показателями - мы можем выявить различия в структурной организации этих систем.  То есть, объективное описание психофизиологических механизмов, реализующих это поведение и, соответственно, точную диагностику лжи можно дать, только учитывая весь комплекс показателей разных уровней функциональной организации человека. Причем, у каждого индивида этот комплекс может быть весьма специфичен и может включать разные (количественно и качественно) показатели и характеристики. Но главным критерием дифференциации функциональных систем реализующих поведение человека при выборе ложного или правдивого ответа являются комплексные изменения в интенсивности и времени протекания реакций на трех уровнях: психофизиологическом, нейрофизиологическом и поведенческом.

 В литературе практически отсутствуют данные по использованию комплексного психофизиологического тестирования человека для построения непротиворечивой теории о механизмах умышленно скрываемой информации.  В то же время все чаще формулируются идеи о необходимости комплексного подхода к диагностике лжи с использованием, как традиционных полиграфических методов [50; 67], так и методов на базе регистрации ЭЭГ, КВП и FMRT [33; 37; 45; 51; 63]. Идея комплексного анализа  динамических изменений психофизиологических, когнитивных  и поведенческих показателей в экспериментально моделируемых условиях поведения, нашла подтверждение в наших работах [6; 7; 8; 43].

Использование векторного принципа при анализе комплекса  регистрируемых показателей разных уровней организации поведения, позволило выявить общую временную и пространственную структуру функциональных взаимодействий психофизиологических, нейропсихологических и поведенческих механизмов, обеспечивающих реализацию поведения в разных условиях деятельности  [42].

  Предлагаемый нами вариант теоретического и экспериментального подхода к анализу центральных и периферических механизмов сложного поведенческого акта может стать новой технологией комплексного тестирования человека в процессе выявления   умышленно скрываемой им информации.

 

Исследование поддержано грантом РГНФ, проект № 16-06-00924

 

Литература

  1. Алексеев Л. Г.  Психофизиология детекции лжи.  Методология.  М., Мастерская прикладной психофизиологии. 2011, 108 с.

  2. Анохин П.К. Избранные труды: Философские аспекты теории функциональной системы. – М.: Наука, 1978. – 400 с.

  3. Варламов В.А., Варламов Г.В. Психофизиология полиграфных проверок. Краснодар. 2000 г. 240 стр.

  4. Дикий И.С. Вегетативные реакции у участников скрининговых проверок с различными особенностями межполушарной асимметрии мозга. Сибирский психологический журнал. 2010. №37. С. 21-26.

  5. Дикий И.С. Информативные признаки инструментальной детекции скрываемой информации у лиц с различными особенностями межполушарной функциональной асимметрии мозга. Российский психологический журнал. 2009. Т.6. №2. С. 44-47.

  6. Исайчев Е.С.  Системный подход в детекции лжи. В сборнике V съезд Общероссийской общественной организации «Российское психологическое общество», Москва, 14-18 февраля 2012 г.: научные материалы, место издания Москва, том 2, тезисы, с. 405-406

  7. Исайчев Е.С. Когнитивные потенциалы мозга на ситуационно-значимую информацию. Пятая международная конференция по когнитивной. Тезисы докладов, место издания Калининград, 2012. том 1, с. 387-388

  8. Исайчев Е.С., Исайчев С.А., Насонов А.В., Черноризов А.М.Диагностика скрываемой информации на основе анализа когнитивных вызванных потенциалов мозга человека. В журнале: Национальный психологический журнал, (2011)  том 1, № 5, с. 70-77.

  9. Лурия А. Р. Психологическое наследие. Избранные труды по общей психологии. М.: Смысл, 2003. С. 52.

  10. Лурия А.Р. Диагностика следов аффекта Текст. / А.Р. Лурия / Психология эмоций. Тексты / Под ред.В.К. Вилюнаса и Ю.Б. Гиппенрейтер. М.: Изд-во Моск. ун-та, 1984. С. 231.

  11. Лурия А.Р., Леонтьев А.Н. Исследование объективных симптомов аффективных реакций: Опыт реактологического исследования массового аффекта// Проблемы современной психологии/ Под ред. К.Н. Корнилова. Л., 1926. С. 47-100

  12. Молчанов А.Ю., Бабиков А.Ю. Общая теория полиграфных проверок. - М. 2012. 232с.

  13. Нелсон О., Голант С. Язык мимики и жестов. Что это такое. – М.: АСТ. – 2007, 352 с.

  14. Нэпп М., Холл Д. Невербальное общение. Мимика, жесты, движения, позы и их значение. – М.:  Прайм-Еврознак. – 2007, 512 с.

  15.  Оглоблин, А.Ю. Молчанов. Инструментальная «детекция лжи»: академический курс. Ярославль: Изд-во «Нюанс», 2004. 264 с.

  16. Пономарев Я. А. Психологическое и физиологическое в системе комплексного исследования // Системный подход к психофизиологической проблеме. М.: Наука, 1982. С. 5 – 10.

  17. Психофизиология. Учебник для вузов / Под. ред. Ю. II. Александрова. — СПб.: Питер, 2001. — 496 е.: ил. — (Серия «Учебник нового века»)

  18. Симонов П. В. Высшая нервная деятельность человека. Мотивационно-эмоциональные аспекты. М.: Наука, 1975. 173 с.

  19. Симонов П. В. О роли эмоций в приспособительном поведении живых систем // Вопросы психологии. 1965. № 4. С. 75-84

  20. Соколов Е.Н. Принцип векторного кодирования в психофизиологии // Вестн. Моск. Ун-та. – Сер. 14. Психология. – 1995. – №4.

  21. Сошников А.П., Пеленицын А.Б. Оценка персонала: психологические и психофизиологические методы. – М., 2009. – 240с.

  22. Фрай О.  Детекция лжи и обмана. СПб.: ПРАЙМ-ЕВРОЗНАК, 2005. 320 с. 

  23. Холодный Ю.А.. Зарубежные теории испытаний на полиграфе. Психологический журнал, №3, 1996. С.64.

  24. Холодный Ю.И. Опрос с использованием полиграфа и его естественнонаучные основы. // Вестник криминалистики. М.: Изд-во «Спарк». 2005. Вып. 1 (13) С. 39-48; Вып. 2 (14) С. 47-57.

  25. Чистяков И.Н. Методология и технология применения метода инструментальной детекции лжи // Социальная политика и социология. 2010. - №1. - С. 161 – 170

  26. Щербатых Ю.В. Искусство обмана. Популярная энциклопедия. М. Эксмо-Пресс 1998г. 720 с.

  27. Экман П. Психология лжи [Telling Lies: Clues to Deceit in the Marketplace, Politics, and Marriage] / Пер. с англ. Н. Исуповой, Н. Мальгиной, Н. Миронова, О. Тереховой. — СПб.: Питер,  2009. — 270 с.

  28. Barland G.H., Raskin D.C. Detection of deception.Electrodermal activity in psychological research. N-Y.: Academic Press, 1973. P. 419-477.

  29. Barland, G. The polygraph test in the USA and elsewhere // The polygraph test. Lies, Truth and Science. London.: SAGE Publications, 1988. P. 73-95.

  30. Ben-Shakhar G., Furedy J. Theories and applications in the detection of de-ception. A psychophysiological and international perspective. Springer-Verlag New-York Inc., 1990. 192 р.

  31. Ben-Shakhar G., Lieblich I. The dichotomization theory for differential autonomic responsivity reconsidered // Psychophysiology. 1982. V. 20. P. 277-281.

  32. Ben-Shakhar, G. 1977 A further study of the dichotomization theory in detection of deception. Psychophysiology 14(4):408-413.

  33. Bles, M., & Haynes, J. D. Detecting concealed information using brain-imaging technology. Neurocase, 2008, 14, 82–92. doi: 10.1080/13554790801992784

  34. Davis, R.C. Physiological responses as a means of evaluating information. In A. D. Biderman and H. Zimmer (eds.), The Manipulation of Human Behavior. 1961. (pp. 142–168).  New York: Wiley.

  35. DePaulo, B. M., Lindsay, J. J., Malone, B. E., Muhlenbruck, L., Charlton, K., and Harris, C. (2003). Cues to deception. Psychol. Bull. 129, 74–112.

  36. Ekman P. Deception, lying, and demeanor / P. Ekman /States of mind: American and post-Soviet perspectives on contemporary issues in psychology / D. F. Halpern & A. E. Voiskounsky (Eds.). New York: «Oxford University Press», 1997. P. 93-105.

  37. Farah, M. J., Hutchinson, B., Phelps, E. A. & Wagner, A. D. (2014). Functional MRI-based lie-detection: Scientific and societal challenges, Nature Reviews Neuroscience, 15, 123–131. doi: 10.1038/nrn3665

  38. Farwell, L. A., and Donchin, E. (1991). The truth will out: interrogative polygraphy (“lie detection”) with event-related brain potentials. Psychophysiology 28, 531–547. doi: 10.1111/j.1469-8986.1991.tb01990.x

  39. Farwell, L. A., Richardson, D. C., and Richardson, G. M. (2013). Brain fingerprinting field studies comparing P300-MERMER and P300 brainwave responses in the detection of concealed information. Cogn. Neurodyn. 7, 263–299. doi: 10.1007/s11571-012-9230-0

  40. Frank, M. G. 2008. Research methods in detecting deception research. In Harrigan, J., R. Rosenthal, and K. Scherer. The New Handbook of Methods in Nonverbal Behavior. Oxford University Press.

  41. Heslegrave R. An examination of the psychological mechanisms underlying deception // Psychophysiology. 1982. V. 19. P. 323

  42. Isaychev S.A., Chernorizov A.M., Korolev A.D., Isaychev E.S., Dubynin I.A., Zakharov I.M.  The Psychophysiological Diagnostics of the Functional State of the Athlete.  Preliminary Data // In: 'Psychology in Russia: State of the Art', series 'Scientific Yearbook', Ed. by Yu.P.Zinchenko & V.F.Petrenko, Moscow: Lomonosov Moscow State University; Russian Psychological Society Moscow, (2012)  V. 5, P. 244-268.

  43. Isaychev S.A., Edrenkin I.V., Chernorizov A.M., Isaychev E.S. Event-Related Potentials in Deception Detection. //In: Psychology in Russia: State of the Art, (2011) V. 4, P. 438-447

  44. Kleiner M. Physiological detection of deception in psychological perspectives: a theoretical proposal // Handbook of Polygraph Testing. San-Diego: Academic Press, 2002. P. 127-182.

  45. Kozel, F. A., Johnson, K. A., Mu, Q., Grenesko, E. L., Laken, S. J., & George, M. S. Detecting deception using functional magnetic resonance imaging. Biological Psychiatry, 58, 605–613. doi: 10.1016/j.biopsych.2005.07.04.

  46. Levine, T. R., Feeley, T. H., McCornack, S. A., Hughes, M., & Harms, C. M. Testing the effects of nonverbal behavior training on accuracy in deception detection with the inclusion of a bogus training control group. Western Journal of Communication (2005). 69 (3), 203-217.

  47. Lieblich, I., Kugelmass, S., and Ben-Shakhar, G. Efficiency of GSR detection of information as a function of stimulus set size. Psychophysiology, (1970). 6, 601–608.

  48. Lykken D.T. Psychology and the lie detection industry // American Psychologist. 1974. V. 29. P. 728.

  49. Matsumoto, D., Hwang, H. S., Skinner, L., & Frank, M. (2011, June). Evaluating truthfulness and detecting deception. FBI Law Enforcement Bulletin. Retrieved from http://www.fbi.gov/stats-services/publications/law-enforcement-bulletin/june

  50. Meijer EH, Verschuere B, Gamer M, Merckelbach H, Ben-Shakhar G. Deception detection with behavioral, autonomic, and neural measures: Conceptual and methodological considerations that warrant modesty. Psychophysiology. 2016 May;53(5):593-604.

  51. Miller, G. fMRI lie detection fails a legal test. Science, (2010). 328, 1336–1337. doi: 10.1126/science.328.5984.1336.-a 

  52. National Research Council. (2003). The Polygraph and Lie Detection. Committee to Review the Scientific Evidence on the Polygraph. Washington, DC: The National Academies Press.

  53. Rosenfeld J. P. P300 in detecting deception, in Memory Detection: Theory and Application of the Concealed Information Test, eds Verschuere B., Ben-Shakhar G., Meijer E. H., editors. (Cambridge, MA: University Press), (2011).  63–89

  54. Rosenfeld Peter, Hu Xiaoqing, Pederson Kristine. Deception awareness improves P300-based deception detection in concealed information tests. International Journal of Psychophysiology 86 (2012) 114–121

  55. Rosenfeld, J. P. The complex trial (CT) protocol: A new protocol for deception detection. International Journal of Psychophysiology, (2006). 61, 305

  56. Rosenfeld, J. P., Rao, A., Soskins, M., and Miller, A. R. P300 scalp distribution as an index of deception: control for task demand. Journal of Credibility Assessment and Witness Psychology, 2002.  3(1), 1–22.

  57. Saxe, L. Lying: Thoughts of an applied social psychologist. American Psychologist, (1991). 46(4): 409-415.

  58. Sokolov E. N. Orienting reflex as information regulator // Cognition and Categorization / Rosch E. and Lloyds B. (eds). Hillsdale, NJ: Lawrence Erlbaum Associ-ates, 1966. P. 79-98.)

  59. Sokolov E.N. The neuronal mechanisms of the orienting reflex // Neuronal Mechanisms of the Orienting Reflex / Ed. by E.N. Sokolov, O.S. Vinogradova. Mahwah, NJ: Lawrence Erlbaum Publishers, 1975.

  60. Sokolov, E. N. Neuronal models and the orienting reflex. In M. A. B. Brazier (ed.), The central nervous system and behavior. Josliah Macy Jr. Foundation, New York, 1960. p. 187-276.

  61. Sokolov, E. N. Perception and the conditioned reflex. Pergamon Press, Oxford, 1963. 309 p.

  62.  Vendemia, J. M. C. Detection of Deception, Polygraph, (2003). 32, 97-106.

  63. Vendemia, J. M. C., Buzan, R.F., & Green, E. P. Practice, Work Load, and Reaction Times in Deception, American Journal of Psychology, (2005). 118(3), 413-430.

  64. Vrij, A. , Granhag, P.A. Eliciting cues to deception and truth: What matters are the questions asked. Journal of Applied Research in Memory and Cognition (2012) 1 (2), 110-117.

  65. Vrij A. Detecting lies and deceit: Pitfalls and opportunities. 2d ed. Chichester, UK: Wiley. 2008. 503 p.

  66. Walczyk JJ, Igou FP, Dixon AP, Tcholakian T. Advancing Lie Detection by Inducing Cognitive Load on Liars: A Review of Relevant Theories and Techniques Guided by Lessons from Polygraph-Based Approaches. Frontiers in Psychology. 2013; 4:14. doi:10.3389/fpsyg.2013.00014.

  67. Zuckerman M., DePaulo B. M., Rosenthal R. “Verbal and nonverbal communication of deception” in Advances in Experimental Social Psychology, Vol. 14, ed. Berkowitz L., editor. (New York: Academic Press; ), (1981). 1–59

 

This article carries out a review of different approaches to development of the methodological and theoretic foundations of human behavior models in the process of identifying deliberately concealed information with the use of instrumental control. The main categories of the fundamental theory of  functional systems by P.K.Anohin are used as the most adequate methodological approach for producing a theoretic model of such behavior. The results confirm the efficiency of using the system approach for analyzing the psychophysiological and behavioral phenomena recorded in different ways and at different levels of human organization in the process of taking a polygraph test.